中新網(wǎng)2月13日電 據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站消息，市場(chǎng)監(jiān)管總局近日印發(fā)《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引》。內(nèi)容如下：

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引

第一章 總則

　　第一條 目的和依據(jù)

　　為支持和引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，健全反壟斷合規(guī)管理制度，保護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新和健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)等法律規(guī)定，制定本指引。

　　第二條 相關(guān)概念

　　本指引所稱互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，是指通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交易或者其他活動(dòng)，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。

　　本指引所稱平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，是指向自然人、法人以及其他市場(chǎng)主體提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。

　　本指引所稱平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)提供商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)的經(jīng)營(yíng)者。

　　本指引所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。

　　本指引所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以防控反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，針對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為開展的有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。

　　第三條 合規(guī)管理必要性

　　互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯，涉及平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者和從業(yè)人員等多方主體。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通常具有一定的管理者屬性，通過數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則等強(qiáng)化市場(chǎng)力量，影響平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，要切實(shí)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，產(chǎn)生相關(guān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，可以避免因從事壟斷行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，培育良好品牌形象和核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)，健全反壟斷合規(guī)管理制度，有利于提高競(jìng)爭(zhēng)層次和水平，優(yōu)化資源配置，提升運(yùn)行效率，維護(hù)多方主體合法權(quán)益，推動(dòng)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。

　　第四條 基本原則

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者遵循以下基本原則，參考本指引開展反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)現(xiàn)規(guī)則公平、算法向善、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)：

　　(一)針對(duì)性原則。結(jié)合所處行業(yè)、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素，有針對(duì)性地識(shí)別、評(píng)估和防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展反壟斷合規(guī)管理。

　　(二)全面性原則。推進(jìn)事前事中事后全鏈條合規(guī)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、員工全覆蓋，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動(dòng)的全面合規(guī)體系。

　　(三)穿透性原則。貫通平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部和分公司、控股子公司等，完善總部指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督機(jī)制，壓實(shí)各分支機(jī)構(gòu)等自身合規(guī)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)層級(jí)穿透、業(yè)務(wù)穿透、規(guī)則算法穿透。

　　(四)持續(xù)性原則。健全反壟斷合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，保障合規(guī)管理制度持續(xù)有效執(zhí)行，防止“一次性”“階段性”合規(guī)，定期評(píng)估自身合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)更新完善反壟斷合規(guī)管理制度。

　　第五條 合規(guī)總體要求

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要切實(shí)承擔(dān)反壟斷合規(guī)主體責(zé)任，健全反壟斷合規(guī)制度，加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)、平臺(tái)規(guī)則等從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　第一節(jié) 壟斷協(xié)議

　　壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?！斗磯艛喾ā方菇?jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要遵守《反壟斷法》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，避免在提供平臺(tái)服務(wù)或者開展自營(yíng)業(yè)務(wù)等過程中達(dá)成壟斷協(xié)議，以及組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，通常首先分析相關(guān)行為是否屬于《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款和第十九條規(guī)定的情形，再分析上述行為是否符合《反壟斷法》規(guī)定的不予禁止或者豁免條件。

　　第六條 橫向壟斷協(xié)議

　　具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過以下方式達(dá)成固定或者變更價(jià)格、限制產(chǎn)(銷)量、分割市場(chǎng)、限制新技術(shù)(產(chǎn)品)、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議：

　　(一)利用會(huì)議、電話、短信、電子郵件、共享文檔、即時(shí)通訊工具、共享數(shù)據(jù)池、互操作協(xié)議、云存儲(chǔ)平臺(tái)、人工智能等就競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)和信息交流；

　　(二)收集并且交換定價(jià)模式、傭金比例、優(yōu)惠政策、客戶名單、流量分配機(jī)制以及研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷、推廣策略等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息；

　　(三)利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、平臺(tái)規(guī)則等實(shí)現(xiàn)用戶分類、動(dòng)態(tài)定價(jià)、流量分配、商品排序等方面的協(xié)調(diào)一致行為。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)間算法共謀

　　具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者利用算法，通過意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，達(dá)成壟斷協(xié)議。比如：平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲、乙之間具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甲和乙通過算法進(jìn)行共謀，統(tǒng)一定價(jià)機(jī)制、抽傭比例等，達(dá)成橫向壟斷協(xié)議，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　第七條 縱向壟斷協(xié)議

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免通過以下方式與交易相對(duì)人達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議：

　　(一)利用大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)手段對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行自動(dòng)化設(shè)定；

　　(二)利用接口調(diào)用、數(shù)據(jù)使用、流量分配、促銷活動(dòng)、店鋪管理、用戶服務(wù)等方面的平臺(tái)規(guī)則對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一；

　　(三)利用用戶畫像、預(yù)測(cè)算法等對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行直接或者間接限定。

　　第八條 組織與實(shí)質(zhì)性幫助

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免通過以下方式組織平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助：

　　(一)通過共享數(shù)據(jù)、發(fā)布通知、簽署協(xié)議等組織、協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者之間或者與其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)；

　　(二)為平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者獲取競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為提供必要支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性便利條件等。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：組織幫助平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者組織、協(xié)調(diào)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成橫向協(xié)議，或者通過提供必要支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性幫助。比如：平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲與平臺(tái)內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者分別簽署內(nèi)容相同或者相似的調(diào)價(jià)協(xié)議，在此過程中，促成平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行了意思聯(lián)絡(luò)，交換了競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，最終形成一致的定價(jià)行為，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　第二節(jié) 濫用市場(chǎng)支配地位行為

　　濫用市場(chǎng)支配地位行為，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事的以不公平高價(jià)銷售、以不公平低價(jià)購(gòu)買或者沒有正當(dāng)理由低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、搭售、附加其他不合理?xiàng)l件、差別待遇等行為?！斗磯艛喾ā方咕哂惺袌?chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。鼓勵(lì)市場(chǎng)份額或者市場(chǎng)力量較大的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要遵守《反壟斷法》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》，避免在提供平臺(tái)服務(wù)或者開展自營(yíng)業(yè)務(wù)等過程中從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者識(shí)別濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)，通常首先界定相關(guān)市場(chǎng)，評(píng)估在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位、是否實(shí)施相關(guān)行為，再結(jié)合是否具有正當(dāng)理由以及相關(guān)行為是否排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　第九條 市場(chǎng)支配地位的考慮因素

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者評(píng)估在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，可以考慮以下因素：

　　(一)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額以及相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。確定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、注冊(cè)用戶數(shù)、活躍用戶數(shù)、點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者數(shù)量或者其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重，同時(shí)考慮該市場(chǎng)份額持續(xù)的時(shí)間。分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，可以考慮相關(guān)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者數(shù)量以及市場(chǎng)份額、平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、平臺(tái)差異程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、潛在競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者情況、創(chuàng)新和技術(shù)變化等。

　　(二)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者控制市場(chǎng)的能力。可以結(jié)合線上和線下業(yè)務(wù)多樣性、縱向一體化等因素考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者控制上下游市場(chǎng)或者其他關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的能力，阻礙、影響其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，相關(guān)經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及影響或者決定價(jià)格、流量或者其他交易條件的能力等。

　　(三)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件。可以考慮投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、資本來(lái)源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力，以及該財(cái)力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進(jìn)業(yè)務(wù)擴(kuò)張或者鞏固、維持市場(chǎng)地位等。

　　(四)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度?？梢钥紤]平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者等其他經(jīng)營(yíng)者與該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時(shí)間，鎖定效應(yīng)、用戶黏性，以及轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)的可能性以及轉(zhuǎn)換成本等。

　　(五)其他平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度?？梢钥紤]市場(chǎng)準(zhǔn)入、平臺(tái)規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶多棲性、用戶轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶習(xí)慣等。

　　(六)基于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)認(rèn)定平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的其他因素。

　　第十條 不公平高價(jià)或者不公平低價(jià)

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品：

　　(一)向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取明顯高于其他同類業(yè)務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下的傭金、注冊(cè)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、信息服務(wù)費(fèi)、營(yíng)銷推廣費(fèi)等費(fèi)用，或者在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取的上述費(fèi)用；

　　(二)通過拆分服務(wù)項(xiàng)目、增加收費(fèi)名目等，變相向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額費(fèi)用；

　　(三)向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者支付明顯低于其他同類業(yè)務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下的商品價(jià)格。

　　認(rèn)定市場(chǎng)條件相同或者相似，一般可以考慮平臺(tái)類型、經(jīng)營(yíng)模式、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易具體情況等因素。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)不公平高價(jià)

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，借助平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)和算法等，濫用市場(chǎng)支配地位，向平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額費(fèi)用。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，在成本基本穩(wěn)定的情況下，連續(xù)多年超過正常幅度提高服務(wù)費(fèi)用，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額費(fèi)用，損害平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者利益。

　　第十一條 低于成本銷售

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，通過過度補(bǔ)貼、交叉補(bǔ)貼等方式，以低于成本的價(jià)格銷售商品或者提供服務(wù)，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　分析是否構(gòu)成低于成本銷售，一般重點(diǎn)考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者是否以低于成本的價(jià)格排擠競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，以及是否可能在將競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者排擠出市場(chǎng)后，獲取非公平競(jìng)爭(zhēng)水平下的不當(dāng)利益、損害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者合法權(quán)益等情況。

　　在計(jì)算成本時(shí)，可以綜合考慮平臺(tái)涉及多邊市場(chǎng)中各相關(guān)市場(chǎng)之間的成本關(guān)聯(lián)情況及其合理性。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)低于成本銷售

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，通過過度補(bǔ)貼、超過合理限度的優(yōu)惠政策等方式，以低于成本的價(jià)格提供服務(wù)，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，明顯超出符合商業(yè)慣例的合理期限，給予平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者免費(fèi)入駐、大額補(bǔ)貼優(yōu)惠，待競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者退出相關(guān)市場(chǎng)后，大幅提高入駐費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，獲取不當(dāng)利益，損害了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者合法權(quán)益。

　　第十二條 拒絕交易

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

　　(一)通過下架商品、封禁賬號(hào)、設(shè)置復(fù)雜的交易流程、限制流量、關(guān)閉接口、中斷數(shù)據(jù)共享等，停止、拖延、中斷與交易相對(duì)人的交易；

　　(二)通過設(shè)置不合理的交易條件、顯著高于市場(chǎng)合理水平的服務(wù)費(fèi)、停止提供應(yīng)用程序更新、中斷數(shù)據(jù)更新、拖延簽署合作協(xié)議等，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

　　(三)利用流量分配算法、商品發(fā)布規(guī)則等，限制獲取流量、接受訂單，實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的交易數(shù)量；

　　(四)制定不合理的營(yíng)銷、研發(fā)等平臺(tái)規(guī)則，或者使用歧視性算法設(shè)置不合理的限制和障礙，使交易相對(duì)人難以開展交易；

　　(五)通過控制構(gòu)成必需設(shè)施的特定數(shù)據(jù)、模型、應(yīng)用平臺(tái)等，拒絕與交易相對(duì)人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：封禁屏蔽

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)交易相對(duì)人在應(yīng)用層、傳輸層、網(wǎng)絡(luò)層等進(jìn)行封禁屏蔽，導(dǎo)致其無(wú)法進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，沒有正當(dāng)理由，通過限制鏈接跳轉(zhuǎn)或者端口接入等方式，導(dǎo)致交易相對(duì)人無(wú)法開展特定業(yè)務(wù)、參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　第十三條 限定交易

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其或其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，或者不能與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

　　(一)在商家入駐、平臺(tái)服務(wù)、內(nèi)容發(fā)布、應(yīng)用開發(fā)等平臺(tái)規(guī)則中設(shè)置獨(dú)家合作條款，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者只能與本平臺(tái)合作，或者只能將特定商品、內(nèi)容在本平臺(tái)發(fā)布；

　　(二)通過活動(dòng)規(guī)則、合作協(xié)議、站內(nèi)通知等，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不能與特定競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)合作，或者不能參與特定競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的促銷活動(dòng)；

　　(三)通過屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金、罰款、取消參加促銷活動(dòng)資格、拖延上線、差別費(fèi)率、延遲賬期、降低評(píng)分等級(jí)等懲罰性措施實(shí)施限制；

　　(四)通過補(bǔ)貼、折扣、優(yōu)惠、流量資源支持、贈(zèng)送增值服務(wù)、提高評(píng)分等級(jí)等激勵(lì)性措施變相實(shí)施限制。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：“二選一”行為

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，強(qiáng)迫交易相對(duì)人在該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者間作出選擇，并通過懲罰性措施或者激勵(lì)性措施保障實(shí)施前述“二選一”行為，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，沒有正當(dāng)理由，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者承諾不與競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開展合作，并對(duì)不遵守承諾的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者采取搜索降權(quán)、下架商品、限制流量、扣取保證金等方式予以懲戒，限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自由選擇權(quán)，產(chǎn)生了排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果。

　　第十四條 搭售或者附加其他不合理?xiàng)l件

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，搭售或者附加其他不合理交易條件，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

　　(一)利用難以選擇、更改、拒絕的格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者在使用其服務(wù)時(shí)，必須搭配使用指定商品；

　　(二)通過采取搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、關(guān)停服務(wù)、取消授權(quán)等懲罰性措施，強(qiáng)制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等接受其他商品；

　　(三)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等參加推廣、促銷、優(yōu)惠活動(dòng)，接受不合理的撮合價(jià)格，或者承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)等；

　　(四)對(duì)交易條件和方式、服務(wù)提供方式、付款方式和手段、售后服務(wù)等附加不合理的限制；

　　(五)在交易價(jià)格之外強(qiáng)制收取未經(jīng)明確公示的技術(shù)服務(wù)費(fèi)、流量推廣費(fèi)等不合理費(fèi)用，或者通過重復(fù)收費(fèi)等收取交易價(jià)格之外的不合理費(fèi)用；

　　(六)強(qiáng)制收集非必要的用戶信息或者附加與交易標(biāo)的無(wú)關(guān)的交易條件、交易流程、服務(wù)項(xiàng)目。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：“全網(wǎng)最低價(jià)”

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者向其提供全網(wǎng)最低價(jià)格，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲，沒有正當(dāng)理由，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在該平臺(tái)銷售的商品價(jià)格不得高于其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)，若在其他平臺(tái)降價(jià)，須在甲平臺(tái)內(nèi)降價(jià)至相同或者更低水平，并采取措施確保相關(guān)要求的執(zhí)行，產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

　　不具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在商品價(jià)格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的交易條件，可能構(gòu)成壟斷協(xié)議。

　　第十五條 差別待遇

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，要避免通過以下方式濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)交易條件相同的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：

　　(一)對(duì)商品類別、訂單數(shù)量、評(píng)分等級(jí)等交易條件相同的交易相對(duì)人，在進(jìn)入平臺(tái)、收取費(fèi)用、營(yíng)銷推廣等方面實(shí)行差異性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、算法；

　　(二)基于用戶偏好、交易歷史、終端設(shè)備、使用習(xí)慣等數(shù)據(jù)，利用支付能力、用戶黏性、價(jià)格敏感度等分析算法，實(shí)行差異性交易價(jià)格、付款條件、交易方式等。

　　前款所稱交易條件相同，是指交易相對(duì)人之間在交易安全、交易成本、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在交易中獲取的交易相對(duì)人的隱私信息、交易歷史、個(gè)體偏好、消費(fèi)習(xí)慣等方面存在的差異不影響認(rèn)定交易相對(duì)人條件相同。

　　風(fēng)險(xiǎn)示例：平臺(tái)差別待遇

　　具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者，濫用市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)交易條件相同的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等交易相對(duì)人，實(shí)施價(jià)格、政策等方面的差別待遇，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。比如：平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者甲具有市場(chǎng)支配地位，沒有正當(dāng)理由，對(duì)規(guī)模、商品、信用等方面交易條件均相同的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，按明顯不同的抽傭比例收取傭金，產(chǎn)生排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果。

　　第十六條 正當(dāng)理由

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在評(píng)估是否具有本指引第十一條至第十五條規(guī)定的正當(dāng)理由時(shí)，可以考慮以下因素：

　　(一)在合理期限內(nèi)，為發(fā)展平臺(tái)內(nèi)其他業(yè)務(wù)、為促進(jìn)新商品進(jìn)入市場(chǎng)、開展促銷活動(dòng)等；

　　(二)符合公平、合理、無(wú)歧視的平臺(tái)規(guī)則，或者為防止平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損；

　　(三)為保護(hù)交易相對(duì)人、消費(fèi)者、從業(yè)人員合法權(quán)益或者維護(hù)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需；

　　(四)符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣，或者為提升商品使用價(jià)值或者效率所必需；

　　(五)為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、個(gè)人信息或者針對(duì)交易進(jìn)行的特定資源投入所必需；

　　(六)為保護(hù)交易安全、數(shù)據(jù)安全或者網(wǎng)絡(luò)安全所必需；

　　(七)存在不可抗力等客觀因素；

　　(八)能夠證明行為具有正當(dāng)性的其他理由。

　　與競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者做法一致、順應(yīng)消費(fèi)趨勢(shì)、保護(hù)市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定性、維持平臺(tái)生態(tài)整體性等理由一般不屬于本指引第十一條至第十五條規(guī)定的正當(dāng)理由。

　　第三節(jié) 經(jīng)營(yíng)者集中

　　經(jīng)營(yíng)者集中包括以下情形：(一)經(jīng)營(yíng)者合并；(二)經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；(三)經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

　　第十七條 經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)

　　經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。對(duì)于違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將依法進(jìn)行處理。

　　第十八條 經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以參考《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》，識(shí)別、評(píng)估和管控經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，防范因違法實(shí)施集中承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

　　《反壟斷法》禁止行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織(以下稱行政主體)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以參考《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，避免主動(dòng)或者被動(dòng)在行政主體協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下從事壟斷行為。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)，或者依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。

　　第十九條 行政主體協(xié)調(diào)、推動(dòng)的壟斷行為

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要避免主動(dòng)參與行政主體協(xié)調(diào)或者推動(dòng)的《反壟斷法》禁止的壟斷行為，或者利用與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等實(shí)施壟斷行為。

　　第二十條 行政主體要求的壟斷行為

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會(huì)議紀(jì)要等文件時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注文件內(nèi)容是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，存在風(fēng)險(xiǎn)的，必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、商業(yè)模式等因素，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，全面評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估施行分類分級(jí)管理，對(duì)不同類別、等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取不同措施。

　　第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)提醒

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)員工施行分崗分級(jí)提醒，根據(jù)不同崗位、級(jí)別和工作范圍的員工所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性開展風(fēng)險(xiǎn)提醒。重點(diǎn)做好以下人員的風(fēng)險(xiǎn)提醒：

　　(一)法定代表人、董事、高級(jí)管理人員；

　　(二)主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、新業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；

　　(三)可能與競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員；

　　(四)負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購(gòu)管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)等事項(xiàng)的部門中知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息的人員；

　　(五)曾為競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者工作可能知曉其競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息的人員；

　　(六)負(fù)責(zé)企業(yè)并購(gòu)項(xiàng)目的人員；

　　(七)其他反壟斷合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)人員。

　　第二十三條 事前風(fēng)險(xiǎn)防控

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在制定規(guī)則、設(shè)計(jì)算法、簽訂協(xié)議、商業(yè)洽談、投資并購(gòu)、調(diào)整業(yè)務(wù)模式、組織營(yíng)銷活動(dòng)等重要事項(xiàng)前，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，并依據(jù)本指引第二十二條進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提醒。

　　第二十四條 事中風(fēng)險(xiǎn)防控

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過程中要根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)情況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)布局等發(fā)生的變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，重新評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出關(guān)于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者風(fēng)險(xiǎn)防控工作的合規(guī)建議。

　　第二十五條 事后風(fēng)險(xiǎn)防控

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以在營(yíng)銷活動(dòng)、投資交易、商貿(mào)合作等完成結(jié)束后對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)盤，提出關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)自身風(fēng)險(xiǎn)防控工作的反饋意見，防范化解反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條 平臺(tái)規(guī)則審查

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)對(duì)賬戶管理規(guī)則、終端用戶政策、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者協(xié)議和管理辦法、第三方服務(wù)商合作協(xié)議、流量分配規(guī)則、促銷活動(dòng)政策等平臺(tái)規(guī)則進(jìn)行全量審查，避免發(fā)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十七條 算法篩查

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)內(nèi)使用的各類計(jì)價(jià)算法、推薦系統(tǒng)、排序邏輯、廣告投放策略等核心算法模型進(jìn)行定向篩查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注是否存在歧視性設(shè)計(jì)、不公平交易導(dǎo)向、價(jià)格過度調(diào)整、統(tǒng)一定價(jià)推送、策略性算法共享等問題，避免發(fā)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者通過技術(shù)手段與人工復(fù)核相結(jié)合的方式，確保算法邏輯透明可解釋，避免算法黑箱破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立算法迭代糾偏機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)下線調(diào)整相關(guān)算法，并留存完整審計(jì)記錄。

　　第二十八條 配合調(diào)查

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者及其員工、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者要配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，如實(shí)提供反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為：

　　(一)拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

　　(二)拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者其獲取權(quán)限；

　　(三)拒絕回答問題；

　　(四)隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

　　(五)提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；

　　(六)其他拒絕、阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

　　第二十九條 合規(guī)整改

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者按照《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書》等反壟斷“三書一函”要求進(jìn)行整改的，要注意及時(shí)提交整改方案，有序推進(jìn)整改工作，按時(shí)提交整改報(bào)告。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以采取適當(dāng)方式對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估，持續(xù)完善合規(guī)管理制度、改進(jìn)合規(guī)管理體系。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以主動(dòng)向社會(huì)公開整改措施和成效，接受監(jiān)督。

　　第三十條 合規(guī)激勵(lì)

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者要建立完善的反壟斷合規(guī)管理制度，并真實(shí)、有效實(shí)施。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者遇到反壟斷調(diào)查時(shí)，可以依據(jù)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法酌情考慮平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)制度的建設(shè)實(shí)施情況，給予必要合規(guī)激勵(lì)。

第四章 合規(guī)保障機(jī)制

　　第三十一條 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

　　反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作，可以專設(shè)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者為合規(guī)管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立履職提供必要的資源，保障反壟斷合規(guī)管理有效實(shí)施。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者設(shè)立首席合規(guī)官。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部可以要求分公司、控股子公司等配合開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改等反壟斷合規(guī)管理工作。

　　第三十二條 合規(guī)匯報(bào)

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人聽取合規(guī)管理牽頭部門報(bào)告合規(guī)管理落實(shí)情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并定期向平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)重大風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理牽頭部門可以組織業(yè)務(wù)以及職能部門匯報(bào)本部門的反壟斷合規(guī)工作情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部定期聽取分公司、控股子公司等合規(guī)管理牽頭部門匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)，收集反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息，及時(shí)掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

　　第三十三條 合規(guī)培訓(xùn)

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者投入有效資源，建立反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃和常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求針對(duì)性地開展培訓(xùn)。鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)培訓(xùn)臺(tái)賬，結(jié)合反壟斷法相關(guān)規(guī)定及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，定期評(píng)估培訓(xùn)效果。

　　第三十四條 合規(guī)考核

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)人事考核以及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績(jī)效考核的重要依據(jù)，激勵(lì)和督促員工自覺遵守反壟斷合規(guī)管理要求。對(duì)于考核結(jié)果不合格、涉及投訴舉報(bào)的人員或者部門，采取相應(yīng)糾正整改措施。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者總部可以對(duì)分公司、控股子公司等反壟斷合規(guī)管理工作進(jìn)行考評(píng)和指導(dǎo)。

　　第三十五條 合規(guī)監(jiān)督

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)舉報(bào)處理和反饋機(jī)制，積極響應(yīng)員工、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、從業(yè)人員等的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，并組織開展核查。

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者建立平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、從業(yè)人員等平臺(tái)用戶以及獨(dú)立第三方等的外部評(píng)價(jià)機(jī)制，自覺接受社會(huì)監(jiān)督，不斷完善平臺(tái)治理規(guī)則。

　　第三十六條 合規(guī)管理信息化

　　鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，將合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)信息化流程，支持業(yè)務(wù)以及職能部門對(duì)本部門日常工作開展信息化合規(guī)管理，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的過程管控和運(yùn)行分析，記錄和保存相關(guān)信息，提高合規(guī)工作效率。

第五章 附則

　　第三十七條 指引的效力

　　本指引是關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的專項(xiàng)反壟斷合規(guī)指引，旨在對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)提供一般性指引，不具有強(qiáng)制性。

　　平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)可以參考本指引，根據(jù)反壟斷法律法規(guī)規(guī)章指南等的規(guī)定，結(jié)合自身特點(diǎn)，建立健全反壟斷合規(guī)制度，優(yōu)化合規(guī)工作體系。

　　第三十八條 指引的解釋

　　本指引由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。