中新網(wǎng)北京2月13日電 (記者 陳康亮)天風證券股份有限公司(下稱天風證券)13日公告稱，公司及子公司天風天睿投資有限公司分別收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的事先告知書。

　　經(jīng)查，天風證券存在部分員工推介非公司代銷的金融產(chǎn)品、違規(guī)與武漢當代天信財富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金、經(jīng)營決策不審慎等問題。湖北證監(jiān)局擬對天風證券采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　此外，天風天睿投資有限公司存在經(jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題。湖北證監(jiān)局擬對該公司采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函的行政監(jiān)管措施。(完)