本報(bào)訊 （記者孟珂）2月9日，記者從北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）獲悉，黨的二十屆四中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)提高資本市場(chǎng)制度包容性、適應(yīng)性，持續(xù)深化資本市場(chǎng)投融資綜合改革作出重要部署。再融資作為資本市場(chǎng)投融資功能的重要組成部分，對(duì)于上市公司特別是中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)發(fā)展壯大、做優(yōu)做強(qiáng)具有重要意義和作用。近段時(shí)間以來(lái)，北交所上市公司數(shù)量持續(xù)增加，再融資需求逐步增強(qiáng)。
北交所深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，推出優(yōu)化再融資一攬子舉措，著力提升市場(chǎng)功能，更好支持創(chuàng)新型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。工作中，將堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦上市公司合理訴求和市場(chǎng)關(guān)心關(guān)切，優(yōu)化再融資機(jī)制安排，切實(shí)提高再融資工作質(zhì)效。堅(jiān)持扶優(yōu)、扶科導(dǎo)向，對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司和科技創(chuàng)新公司再融資作出針對(duì)性安排，加大政策支持力度，引導(dǎo)資源加快向新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域聚集。堅(jiān)持防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線(xiàn)，著力構(gòu)建活而有序的市場(chǎng)秩序，以防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，區(qū)分不同情形，有序推動(dòng)各項(xiàng)制度優(yōu)化和典型案例落地。具體有以下4個(gè)方面舉措：
一是大力支持優(yōu)質(zhì)上市公司再融資。對(duì)經(jīng)營(yíng)治理、信息披露規(guī)范，具有代表性與市場(chǎng)認(rèn)可度的優(yōu)質(zhì)上市公司，優(yōu)化再融資審核，進(jìn)一步提高再融資效率。過(guò)程中，將堅(jiān)持優(yōu)中選優(yōu)、寧缺毋濫。支持優(yōu)質(zhì)上市公司將募集資金用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)緊密相關(guān)或高度協(xié)同的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)領(lǐng)域，投向第二增長(zhǎng)曲線(xiàn)業(yè)務(wù)，同時(shí)嚴(yán)防盲目跨界投資、多元化投資。
二是提高對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)再融資的制度包容性。存在破發(fā)情形的上市公司，可以通過(guò)競(jìng)價(jià)定增、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式合理融資，募集資金需投向主營(yíng)業(yè)務(wù)。支持按照未盈利標(biāo)準(zhǔn)上市且尚未盈利的科創(chuàng)企業(yè)按需、合理實(shí)施再融資。
三是提高再融資制度便利性。上市公司披露再融資預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)簡(jiǎn)要披露前次募集資金使用情況以及下一步使用進(jìn)度考慮，申報(bào)時(shí)前次募集資金使用進(jìn)度原則上應(yīng)當(dāng)達(dá)到基本使用完畢的標(biāo)準(zhǔn)。上市公司提交的再融資申報(bào)材料，可以引用已公告內(nèi)容。在審期間如年報(bào)、半年報(bào)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有更新的，可以直接援引更新后的內(nèi)容。優(yōu)化簡(jiǎn)易程序負(fù)面清單。
四是強(qiáng)化再融資全鏈條監(jiān)管。建立交易所再融資預(yù)案披露工作機(jī)制，嚴(yán)防上市公司“帶病”申報(bào)再融資。完善再融資預(yù)案公告要求，對(duì)于通過(guò)鎖價(jià)定增取得上市公司控制權(quán)的，上市公司及發(fā)行對(duì)象應(yīng)在公告中公開(kāi)承諾在批文有效期內(nèi)完成發(fā)行，未履行承諾交易所可以予以自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。上市公司披露再融資預(yù)案后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決策、及時(shí)申報(bào)。加強(qiáng)募集資金監(jiān)管，嚴(yán)格做好定期報(bào)告募投項(xiàng)目信息披露的把關(guān)。加大事中事后監(jiān)管力度，嚴(yán)懲再融資違法違規(guī)行為。
北交所表示，下一步，將按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，加快推進(jìn)交易所規(guī)則制定修訂，抓緊推動(dòng)典型案例落地，進(jìn)一步提高再融資靈活性、便利度，切實(shí)提高市場(chǎng)的獲得感。