專題：證監(jiān)會正式發(fā)布：公募基金業(yè)績比較基準指引落地

　　◎記者 梁銀妍

　　1月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）發(fā)布《關于公募基金業(yè)績比較基準要素庫及運作說明的公告》。根據公告，中基協(xié)建立了公募基金業(yè)績比較基準要素庫，經第一屆公募基金業(yè)績比較基準要素庫專家工作組第一次會議評議通過。

　　根據《公募基金業(yè)績比較基準要素庫》及《公募基金業(yè)績比較基準要素庫運作說明》（下稱《運作說明》），基準庫現階段主要納入股票指數，分為一類庫和二類庫，合計155只指數入選；適用于投資境內A股、港股市場資產的主動管理型公募基金。

　　其中，一類庫納入市場表征性強、認可度高的指數，鼓勵基金管理人在開發(fā)主動管理型基金時規(guī)范選取和使用，提高產品間業(yè)績的可比性，共82只指數入選，包括22只寬基指數、38只行業(yè)主題指數和22只策略指數。二類庫兼顧創(chuàng)新和差異化，納入具有一定使用率、市值容量較大的指數，對一類庫形成有效補充，共73條指數入選，包括9只寬基指數、55只行業(yè)主題指數和9只策略指數。

　　《運作說明》明確了一類庫入庫標準：在符合二類庫入庫標準的基礎上，原則上要求指數成分證券過去一年日均自由流通市值總值不低于12000億元。此外，綜合考慮市場表征性、認可度、符合國家戰(zhàn)略導向等其他相關標準。

　　根據《運作說明》，中基協(xié)組織行業(yè)機構成立專家組，開展基準庫建設和動態(tài)維護。協(xié)會定期或不定期組織專家組，對基準要素的納入、移出，以及一、二類庫之間的調整進行評估并決策。

　　《運作說明》提出，專家組由基金管理人、基金托管人、基金評價機構、基金銷售機構、專業(yè)機構投資者等機構的專家代表組成，監(jiān)管部門、自律組織可派員列席。專家組建立動態(tài)監(jiān)測機制，按季度啟動基準要素的出、入庫評估，每半年啟動一、二類庫之間的調整評估。