私募基金經(jīng)理拿基金持倉“送人情”，荒唐至極！
近日，上海證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，龔某某曾擔(dān)任5只私募基金的投資經(jīng)理，任職期間，他通過當(dāng)面告知、微信傳遞，甚至直接提供私募基金產(chǎn)品證券賬戶賬號密碼的方式，向趙某全面泄露相關(guān)信息?；诖祟愋袨?，上海證監(jiān)局對龔某某給予警告，并處以二十萬元罰款。
值得一提的是，今年以來監(jiān)管頻繁對私募投研人員泄密、從業(yè)人員利用非公開信息牟利等問題“亮劍”，并加快出清“偽私募”“劣私募”。多位業(yè)內(nèi)人士感慨稱，私募野蠻生長時代已經(jīng)結(jié)束，未來唯有專業(yè)團(tuán)隊、規(guī)范機(jī)構(gòu)才能活得久、活得好。
拿基金賬戶密碼“送人情”
為了給他人輸送利益，私募基金經(jīng)理竟然把基金賬戶的密碼都給出去了，這是怎么回事？
據(jù)上海證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，198X年X月出生的龔某某，曾擔(dān)任某私募證券投資基金管理有限公司管理的5只私募基金的投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)前述私募基金的投資決策等工作，知悉前述私募基金的投資決策等未公開信息。
20XX年X月至20XX年X月期間，龔某某通過當(dāng)面告知、微信、提供相關(guān)私募基金產(chǎn)品證券賬戶的賬號密碼等方式，向趙某泄露其所管理的5只私募基金的投資決策等未公開信息。
對于龔某某的行為，上海證監(jiān)局表示，龔某某的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第五項、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十條第四項，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第五十五條所述的違規(guī)行為。因此決定對龔某某責(zé)令改正，給予警告，并處以二十萬元罰款。
監(jiān)管頻頻亮劍
值得注意的是，不僅是龔某某，今年以來多位利用不公開信息為他人或自己牟利的從業(yè)人員受到監(jiān)管處罰。
今年11月，浙江證監(jiān)局披露的信息顯示，浙江某私募關(guān)聯(lián)企業(yè)的一名IT人員，利用職務(wù)之便竊取這家私募未公開交易信息，并通過他人證券賬戶實(shí)施趨同交易，從中獲利近9000萬元。對此，監(jiān)管部門沒收其全部違法所得，并依法處以等額罰款，合計罰沒1.77億元。
今年7月，上海證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，20XX年X月至20XX年X月期間，徐某擔(dān)任上海某資產(chǎn)管理有限公司的某投顧產(chǎn)品的指定授權(quán)代表，實(shí)際負(fù)責(zé)投資決策等工作。在此期間，徐某向陳某泄露其所管理的兩只產(chǎn)品的投資決策等未公開信息。因此，上海證監(jiān)局對徐某責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。
另一份行政處罰決定書也顯示，張某帆擔(dān)任上海某資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）的某私募證券投資基金的投資經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)投資決策等工作，知悉投資決策等未公開信息。因張某帆向潘某泄露所管理產(chǎn)品的投資決策等未公開信息，上海證監(jiān)局決定對張某帆責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。
行業(yè)優(yōu)勝劣汰加速
“以前個別私募基金經(jīng)理為了給客戶送人情，可能會透露部分持倉，但是伴隨著今年以來監(jiān)管頻頻針對此類行為亮劍，違規(guī)行為和偽私募、亂私募陸續(xù)出清，行業(yè)優(yōu)勝劣汰持續(xù)加速?！鄙钲谝晃涣炕侥既耸吭诮邮苡浾卟稍L時坦言。
數(shù)據(jù)是私募業(yè)優(yōu)勝劣汰加速的最好證明。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至10月末，私募基金管理規(guī)模達(dá)22.05萬億元，較9月末增加1.31萬億元，創(chuàng)歷史新高。其中，存續(xù)私募證券投資基金80214只，存續(xù)規(guī)模為7.01萬億元，相較9月末增長超1萬億元，也創(chuàng)出歷史新高。
私募業(yè)規(guī)模增長的同時，管理人數(shù)量卻顯著下降。據(jù)統(tǒng)計，截至10月末，存續(xù)私募基金管理人共計19367家，相較年初的20289家減少922家。
多位業(yè)內(nèi)人士感慨稱，監(jiān)管引導(dǎo)下，私募業(yè)正在向規(guī)范發(fā)展邁進(jìn)，未來不管是客戶資源還是人才資源都將向合規(guī)性強(qiáng)的頭部機(jī)構(gòu)集中。未來，不僅是公司治理，私募管理人還需防控多類風(fēng)險，定期對員工進(jìn)行執(zhí)業(yè)合規(guī)培訓(xùn)，圍繞全流程建立合規(guī)閉環(huán)管理機(jī)制。