昨日晚間，同花順披露《行政處罰事先告知書》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款；公司副總經(jīng)理朱志峰給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
據(jù)公告顯示，同花順公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，包含子賬戶開立、傳輸交易指令、登記、查詢、清算等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。同花順公司明知其客戶經(jīng)營(yíng)方式，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售該系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益的行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。時(shí)任同花順公司副總經(jīng)理朱志峰為直接負(fù)責(zé)的主管人員、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波為其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)擬決定：沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款；對(duì)朱志峰給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)郭紅波給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。(記者 劉佳)