昨日，證監(jiān)會宣布對長江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
5月4日晚，多家網絡媒體轉載了內容涉及“長江證券研報預測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關注。
證監(jiān)會于5月6日對長江證券相關研究報告的制作、審批和發(fā)布等情況進行了合規(guī)性核查。從檢查情況看，媒體轉載內容來源于5月4日長江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬億，創(chuàng)業(yè)板已達巔峰——從交易成本看當前市場系列之二》的研究報告。檢查中發(fā)現，長江證券未與轉載機構簽訂協議，未明確轉載責任，致使轉載機構篡改了研究報告標題；研報報送審核人員不符合公司內部規(guī)定，未能嚴格執(zhí)行其內部管理制度。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，各證券期貨經營機構應當切實規(guī)范信息發(fā)布活動，維護市場穩(wěn)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎的原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象。禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動，禁止使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息，禁止將研報的內容和觀點優(yōu)先提供給機構內部部門、人員或者特定對象，禁止利用發(fā)布研究報告進行非法牟利。違法違規(guī)發(fā)布研究報告、制造虛假信息的行為將被依法查處?！。ㄓ浾?董禹含）