中新網(wǎng)2月21日電 21日，最高檢與中國證監(jiān)會聯(lián)合召開“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會。中國證監(jiān)會副主席李明在會上介紹，2024年，證監(jiān)會辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過上一年兩倍。
堅持重拳出擊，切實維護(hù)好廣大投資者的根本利益
李明表示，近年來，證監(jiān)會堅持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，切實維護(hù)資本市場法律的權(quán)威和尊嚴(yán)，不斷增強(qiáng)廣大投資者的安全感。
一是保持執(zhí)法定力，以“零容忍”態(tài)度處理了一批典型案件，有力整肅各類違法，深度凈化市場環(huán)境，如本次發(fā)布的證監(jiān)會第一批行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例2號某公司、林某等欺詐發(fā)行、信息披露違法案，對發(fā)行人處以8600萬元罰款并實施重大違法退市。證監(jiān)會去年辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過上一年兩倍，其中對恒大地產(chǎn)財務(wù)造假案罰款超40億元，會同財政部對恒大地產(chǎn)案審計機(jī)構(gòu)開出4.41億元的同類案件“史上最大”罰單。
二是聚焦執(zhí)法重點，不斷強(qiáng)化對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)減持、操縱市場等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財務(wù)造假在內(nèi)的信息披露違法案件135件，同比增長17%，居各類案件數(shù)量之首；處罰操縱市場案42件，案均罰沒款約1.2億元，居各類案件罰沒金額之首。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例，財務(wù)造假案例占比一半，操縱市場占比1/4。今后，對這兩類違法的打擊力度還將持續(xù)加強(qiáng)。
三是堅定站穩(wěn)投資者立場。我國股市中小投資者占比高達(dá)96%，風(fēng)險承受能力薄弱，自力救濟(jì)能力相對不足，是案件中“看不見的當(dāng)事人”。對于執(zhí)法個案中的證據(jù)采信、法律適用、法益平衡等具體問題，證監(jiān)會在依法行政前提下，更多站在保護(hù)投資者的角度，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價值判斷”。如去年按照“實質(zhì)重于形式”的原則，對某上市公司“定增減持套利”案當(dāng)事人罰沒超2億元，向市場釋放了證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊“以局部合規(guī)掩蓋整體違法”減持行為的鮮明態(tài)度，對行業(yè)潛規(guī)則形成了極大震懾，也讓廣大投資者重拾了投資信心，贏得了人民群眾對我們監(jiān)管執(zhí)法的信任和支持。
堅持法治導(dǎo)向，不斷提升嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的能力和水平
李明表示，資本市場的法治屬性、規(guī)則屬性極強(qiáng)，明確統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則和公平公正的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)對市場預(yù)期管理非常重要。證監(jiān)會執(zhí)法堅持客觀中立、不偏不倚、法律面前人人平等，避免執(zhí)法結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰、顯失公平，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度，持續(xù)提升執(zhí)法透明度，努力做到嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效。
一是建立健全違法認(rèn)定裁量標(biāo)準(zhǔn)。出臺《行政處罰裁量基本規(guī)則》，規(guī)定一般處罰、從重處罰、從輕處罰、不予處罰等六種裁量階次及適用情形，使處罰種類、幅度與案件事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及當(dāng)事人主觀過錯程度相匹配，為執(zhí)法裁量提供統(tǒng)一“標(biāo)尺”，確保公平公正、不枉不縱，堅決防止權(quán)力任性、職權(quán)濫用。
二是不斷強(qiáng)化執(zhí)法質(zhì)量內(nèi)控監(jiān)督。健全完善執(zhí)法制度體系，明確執(zhí)法流程、標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限，確保辦案程序依法合規(guī)、事實證據(jù)確鑿充分、認(rèn)定邏輯清晰嚴(yán)密、處罰結(jié)果公平適當(dāng)，法律文書嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確，努力做到讓每一個案件都經(jīng)得起司法審查和市場檢驗。
三是依法尊重保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。調(diào)查取證既收集對當(dāng)事人不利的證據(jù)，也收集對當(dāng)事人有利的證據(jù)；告知聽證既向當(dāng)事人做好釋法明理，也保障好當(dāng)事人查閱卷宗、舉證質(zhì)證權(quán)利，充分聽取當(dāng)事人意見；處罰結(jié)論既自覺接受社會各方監(jiān)督，也依法保護(hù)涉案主體商業(yè)秘密和個人隱私，努力使當(dāng)事人在每一個執(zhí)法行為中都能感受到規(guī)范文明、風(fēng)清氣正、公平正義。
堅持標(biāo)本兼治，推動建設(shè)規(guī)范有序良性發(fā)展的市場生態(tài)
李明稱，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基，在堅持依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時，證監(jiān)會也注重發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的保障作用，著力推動市場生態(tài)的不斷優(yōu)化。隨著近年來監(jiān)管執(zhí)法效果的不斷顯現(xiàn)，資本市場生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化，“愿意來、留得住”的市場氛圍日益濃厚。證監(jiān)會始終堅持標(biāo)本兼治，協(xié)同各方持續(xù)推動綜合治理，共同構(gòu)建規(guī)范有序的市場生態(tài)。
一是通過監(jiān)管執(zhí)法有效壓實相關(guān)各方法律責(zé)任。例如，壓實大股東、實控人的信義義務(wù)，“董監(jiān)高”人員的忠實勤勉義務(wù)，中介機(jī)構(gòu)的“看門人”義務(wù)，資產(chǎn)管理人的受托義務(wù)等等，堅決扭轉(zhuǎn)“公眾公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象，推動上市公司治理和內(nèi)控水平不斷提升，引導(dǎo)市場各方基于法律規(guī)則和市場邏輯有序博弈，持續(xù)增強(qiáng)市場自我約束、自我糾偏、自我修復(fù)的內(nèi)生活力。
二是會同行業(yè)主管部門、地方黨委政府對財務(wù)造假實施綜合懲治。聯(lián)合五部委制定《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》，完善防假打假的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制和綜合懲防長效機(jī)制，建立第三方配合造假線索移送機(jī)制，將近年發(fā)現(xiàn)的配合造假線索移交相關(guān)部門或?qū)俚卣婪ㄌ幹谩?/p>
三是協(xié)同司法機(jī)關(guān)“立體追責(zé)”。在民事賠償方面，充分發(fā)揮行政執(zhí)法的“先導(dǎo)”作用，從嚴(yán)追責(zé)為民事訴訟提供了重要證據(jù)支撐。如基于證監(jiān)會處罰決定認(rèn)定的事實，投保機(jī)構(gòu)對某上市公司控股股東資金占用提起首例代位訴訟，追回被占用資金2.4億元，實控人及相關(guān)高管承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；推動虛假陳述特別代表人訴訟首例訴中調(diào)解結(jié)案，7,195名投資者獲賠2.8億余元。積極推動研究出臺內(nèi)幕交易、操縱市場民事賠償司法文件。
在刑事打擊方面，聯(lián)合公安司法機(jī)關(guān)修訂《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》，進(jìn)一步完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作機(jī)制，突出對上市公司財務(wù)造假和“關(guān)鍵少數(shù)”等違法犯罪的重點打擊。配合最高檢出臺《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問題的解答》，特別是充分發(fā)揮最高檢派駐機(jī)制優(yōu)勢，與駐會檢察室共同推進(jìn)重大案件辦理，已移送案件在刑事程序中的落地率、實刑率、重刑率顯著提升，對證券犯罪行為形成強(qiáng)有力震懾。2024年共移送各類案件163件，移送涉嫌犯罪主體600余人。
李明表示，下一步，證監(jiān)會將落實好黨中央、國務(wù)院決策部署，深入推進(jìn)新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件落地，強(qiáng)本強(qiáng)基，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法政治擔(dān)當(dāng)，不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，壓降辦案周期，提升辦案質(zhì)效，對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、違規(guī)減持等惡性違法重拳出擊，從嚴(yán)懲處，持續(xù)鞏固并不斷加強(qiáng)資本市場執(zhí)法高壓態(tài)勢，繼續(xù)發(fā)揮好與司法部門、金融監(jiān)管部門等相關(guān)各方的治理合力，共同護(hù)航資本市場高質(zhì)量發(fā)展。