中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任李海超22日在第九屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇上表示，證監(jiān)會(huì)正在抓緊修訂《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理辦法》，推出同時(shí)投資于境內(nèi)外市場(chǎng)的QDII基金。此外，配合新《基金法》實(shí)施，整合公募基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，修訂《公募證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，促進(jìn)公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展；規(guī)范基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)行為，起草《投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理辦法》。
李海超說(shuō)，近幾年來(lái)，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部穩(wěn)步推進(jìn)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。一是進(jìn)一步完善法規(guī)，優(yōu)化制度環(huán)境。去年底以來(lái)，已陸續(xù)發(fā)布《公募基金投資商品期貨指引》、《公募基金參與滬港通業(yè)務(wù)指引》等規(guī)則，指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公募基金參與融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則》，繼續(xù)推進(jìn)修訂《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》，研究起草公募基金投資新三板的規(guī)則。
二是推動(dòng)內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)互認(rèn)。5月16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就開(kāi)展兩地基金互認(rèn)正式簽署監(jiān)管合作備忘錄，并發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》。自7月1日起實(shí)行?；鸹フJ(rèn)啟動(dòng)以來(lái)已收到十家香港資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)16只互認(rèn)基金注冊(cè)申請(qǐng)材料，包括股票型、債券型、混合型基金等產(chǎn)品類(lèi)型，注冊(cè)審查工作有序推進(jìn)。
三是深化公募基金產(chǎn)品注冊(cè)制改革。《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》發(fā)布實(shí)施后，進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序，擴(kuò)大產(chǎn)品范圍，簡(jiǎn)化產(chǎn)品申報(bào)材料，提高注冊(cè)效率，研究?jī)?yōu)化審核方式，改進(jìn)審核機(jī)制，提高注冊(cè)效率，強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任意識(shí)。今年以來(lái)至9月中旬，機(jī)構(gòu)部共受理基金1410只，完成注冊(cè)948只，市場(chǎng)活力進(jìn)一步釋放。
四是繼續(xù)支持產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。今年以來(lái)，繼續(xù)積極創(chuàng)新產(chǎn)品，支持基金管理公司利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)技術(shù)，開(kāi)發(fā)相關(guān)大數(shù)據(jù)策略指數(shù)，并推出大數(shù)據(jù)指數(shù)基金。注冊(cè)了首只商品期貨基金，國(guó)投瑞銀白銀期貨證券投資基金；注冊(cè)首只類(lèi)REITs的公募基金，鵬華前海萬(wàn)科REITs封閉式混合型基金，對(duì)落實(shí)前海金融改革先行先試現(xiàn)行的先試政策，通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)盤(pán)活存量資產(chǎn)為REITs產(chǎn)品發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)方面，具有十分重要的意義。
五是穩(wěn)步推進(jìn)公募基金管理公司及公募業(yè)務(wù)牌照審批。今年以來(lái)，核準(zhǔn)5家基金管理公司設(shè)立和4家資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)取得共同牌照，核準(zhǔn)業(yè)內(nèi)首家專(zhuān)業(yè)人士作為主要股東發(fā)起設(shè)立鴻德基金管理公司的申請(qǐng)，積極推動(dòng)保監(jiān)會(huì)允許保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以?xún)?nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)形式申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格，核準(zhǔn)業(yè)內(nèi)首家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)泰康資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
李海超建議多方面入手，進(jìn)一步推動(dòng)指數(shù)化投資在中國(guó)的發(fā)展。
一是努力滿足境內(nèi)外長(zhǎng)期資金指數(shù)化投資需求。證監(jiān)會(huì)一直積極支持養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII等各類(lèi)境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市，養(yǎng)老金投資管理目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)長(zhǎng)期保值增值，同時(shí)養(yǎng)老金也是股市中中長(zhǎng)期投資的重要穩(wěn)定力量，同時(shí)證監(jiān)會(huì)也積極引入境外長(zhǎng)期資金。目前QFII額度已經(jīng)擴(kuò)大到1500億美金，RQFII額度合計(jì)9700億美金，試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)展到13個(gè)國(guó)家和地區(qū)。由于指數(shù)產(chǎn)品具有分散風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用低廉、運(yùn)作透明、流動(dòng)性高等諸多優(yōu)點(diǎn)，海外大型養(yǎng)老金很多都采取指數(shù)化方式進(jìn)行股票投資。希望國(guó)內(nèi)基金管理人和指數(shù)供應(yīng)商借鑒海外成熟經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)境內(nèi)外長(zhǎng)期基金的資產(chǎn)配置需求，開(kāi)發(fā)適合其投資目標(biāo)和風(fēng)控要求的指數(shù)化產(chǎn)品。
二是加大研發(fā)投入和人才培養(yǎng)，不斷提升產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，從而在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中占有一席之地。
三是加強(qiáng)安全運(yùn)維保障和合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。境內(nèi)外市場(chǎng)曾經(jīng)發(fā)生一些指數(shù)產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提醒我們?cè)诎l(fā)展指數(shù)基金時(shí)，要將合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理放在重要位置。在指數(shù)生產(chǎn)、運(yùn)行環(huán)節(jié)要建設(shè)指數(shù)資源安全維護(hù)和保障機(jī)制，保證指數(shù)能夠客觀、安全、準(zhǔn)確、高效運(yùn)行。為指數(shù)化投資的安全運(yùn)行提供保障。在指數(shù)化投資環(huán)節(jié)，要進(jìn)一步加強(qiáng)指數(shù)產(chǎn)品、合規(guī)風(fēng)控、信息系統(tǒng)建設(shè)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和低級(jí)錯(cuò)誤，建立風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，保證指數(shù)投資安全運(yùn)行。