本報記者吳曉璐

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站1月23日消息，近日，證監(jiān)會對浙江瑞豐達資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“瑞豐達”）及關聯(lián)私募機構(gòu)、實際控制人孫偉等相關責任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。

　　經(jīng)查，瑞豐達及關聯(lián)私募機構(gòu)、相關責任人員嚴重違反私募基金法律法規(guī)，上海證監(jiān)局對瑞豐達及關聯(lián)私募機構(gòu)共罰沒2800余萬元，對5名責任人員罰款1300余萬元，罰沒金額合計4100余萬元，對瑞豐達實際控制人采取終身證券市場禁入措施。同時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）注銷相關私募機構(gòu)管理人登記。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅持應移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機關。

　　此次對瑞豐達案的罰沒金額已超過浙江優(yōu)策投資管理有限公司案的3500萬元，成“史上最重”罰單，也充分表明了監(jiān)管部門對私募基金嚴重違法違規(guī)行為的“零容忍”態(tài)度。

　　推動立體追責

　　業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門將推動“自律、行政、刑事”立體追責。自律上，由基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記；行政上，由證監(jiān)會做出行政處罰；刑事上，犯罪線索將移送公安機關。傳遞私募基金領域不是監(jiān)管盲區(qū)，任何嚴重違規(guī)行為都將面臨多維度、立體式打擊。

　　據(jù)記者了解，2025年，證券監(jiān)管部門對600余家私募機構(gòu)、個人采取行政監(jiān)管措施，立案稽查約30起，移送公安機關線索約40條。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，持續(xù)依法嚴厲查處私募基金領域違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等惡劣違法違規(guī)行為，嚴肅追究違法主體責任，提高違法違規(guī)成本，持續(xù)凈化市場環(huán)境，同時推動私募機構(gòu)抓緊整改各類不規(guī)范行為，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　除嚴肅懲治外，監(jiān)管部門還進行教育引導，推動整改并重。記者從接近監(jiān)管部門人士處獲悉，在2025年累計開展宣傳教育活動1000余次，組織1.75萬家機構(gòu)開展自查評估和問題整改的基礎上，2026年證監(jiān)會將繼續(xù)深化宣傳教育工作，督促私募機構(gòu)自查自糾、抓緊整改通道化、違規(guī)代持等各類不規(guī)范行為，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　提升行業(yè)合規(guī)意識

　　1月23日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金紀律處分典型案例（第二批）》，典型案例涵蓋募集推介、投資運作、內(nèi)部控制、從業(yè)資格管理等方面的嚴重違規(guī)行為，通過發(fā)揮典型案例釋法說理、警示教育的作用，幫助私募基金行業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員準確理解規(guī)則要求，提升行業(yè)合規(guī)意識，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會介紹，近年來，私募基金行業(yè)在支持實體經(jīng)濟發(fā)展，支持科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。與此同時，私募基金行業(yè)也存在一些違規(guī)問題和風險，制約了行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展?；饦I(yè)協(xié)會持續(xù)建立健全私募基金行業(yè)自律規(guī)則體系，以紀律處分作為強化自律管理的重要抓手，從嚴打擊私募基金違法違規(guī)行為，著力提升自律管理質(zhì)效，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基。

　　為提升行業(yè)合規(guī)意識，基金業(yè)協(xié)會篩選了部分紀律處分典型案例，以幫助私募基金行業(yè)機構(gòu)及其從業(yè)人員準確理解規(guī)則要求。本次發(fā)布的典型案例涵蓋募集推介、投資運作、內(nèi)部控制、從業(yè)資格管理等方面的嚴重違規(guī)行為，并簡要分析對相關行為予以打擊的重要意義。

　　基金業(yè)協(xié)會提出，各私募基金管理人應當以案為鑒，建立健全內(nèi)部控制機制，提升規(guī)范化運作水平，在投資管理中踐行合規(guī)創(chuàng)造價值理念，堅持投資者利益優(yōu)先原則。從業(yè)人員應當勤勉盡責，不斷提升專業(yè)能力和職業(yè)操守，為行業(yè)樹立合規(guī)專業(yè)的良好形象，共同維護行業(yè)聲譽和發(fā)展秩序，助力私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。