美國最高法院于周一駁回花旗集團的上訴請求，這意味著花旗集團仍需應(yīng)訴一樁指控其策劃欺詐、導致墨西哥破產(chǎn)油氣服務(wù)公司海洋工程公司（Oceanografia）相關(guān)損失超 10 億美元的訴訟案。

　　最高法院大法官們拒絕受理花旗集團針對聯(lián)邦第十一巡回上訴法院 2025 年 5 月一項裁決的上訴。該裁決裁定，這起歷時十年、由海洋工程公司債券持有人、航運企業(yè)以及荷蘭合作銀行等超 30 名原告提起的訴訟可以繼續(xù)推進。最高法院此番駁回上訴的決定，意味著維持下級法院的原判。

　　海洋工程公司曾為墨西哥國有石油公司墨西哥石油公司（Pemex）提供鉆井服務(wù)，2014 年被墨西哥政府接管，兩年后宣告破產(chǎn)。

　　原告方指控，總部位于紐約的花旗集團旗下墨西哥國民銀行（Banamex）部門，在 2008 年至 2014 年間向海洋工程公司提供了 33 億美元貸款。而彼時，該部門明知海洋工程公司已債臺高筑，且在相關(guān)授權(quán)文件上偽造了墨西哥石油公司的簽名。

　　花旗集團后續(xù)查明，其中存在 4.3 億美元的欺詐性預付款項。2018 年，美國證券交易委員會就墨西哥國民銀行的內(nèi)控缺陷，對花旗集團處以 475 萬美元罰款。

　　美國聯(lián)邦第十一巡回上訴法院的三名法官組成的合議庭認為，原告方已提出充分證據(jù)，足以表明花旗集團向原告隱瞞了有關(guān)海洋工程公司的關(guān)鍵信息，同時卻從上述預付款的利息收入中獲利。

　　該合議庭還指出，倘若原告指控屬實，那么像花旗集團這樣一家經(jīng)驗老道的銀行，竟會對海洋工程公司的所作所為毫不知情，這 “實在令人難以置信”。

　　花旗集團向最高法院提起的上訴，僅針對債券持有人提出的相關(guān)訴求。

　　花旗集團辯稱，債券持有人無權(quán)依據(jù)《反 Racketeer 影響及腐敗組織法》（RICO，一部允許原告主張三倍損害賠償?shù)穆?lián)邦反敲詐勒索法律），提起這類 “普通常見” 的證券欺詐民事訴訟。

　　該行還稱，聯(lián)邦第十一巡回上訴法院的這一裁決，與其他三家聯(lián)邦上訴法院的相關(guān)判例存在沖突。

　　對此，債券持有人回應(yīng)稱，國會制定這部法律時，并未打算僅僅因為美國證券交易委員會等其他機構(gòu)可能已就證券欺詐提起訴訟，就剝奪他們依據(jù)這部法律維權(quán)的權(quán)利。

　　債券持有人還表示，由于本案中并無證據(jù)表明存在投資者依賴欺詐性陳述進行交易的情形，實際上任何私人原告都無法以證券欺詐為由提起訴訟。