隨著證監(jiān)會對海通證券、華泰證券、廣發(fā)證券、方正證券四家違規(guī)參與配資的券商機構進行的重罰，監(jiān)管層對場外配資的檢查力度又再次加大。據(jù)了解，今年年初起，證監(jiān)會共進行了兩輪對券商兩融業(yè)務的檢查處罰，在這兩輪檢查中，海通證券全部受到處罰。而此前，海通證券還因保薦項目違規(guī)屢次受到監(jiān)管層監(jiān)管及被出具警示函。自2012年起至今三年時間，海通證券共被處罰、警告、監(jiān)管等8次。

　　3年內(nèi)多次受到處罰，其兩融業(yè)務更是站在“風口浪尖”，對此，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者致電海通證券，但電話一直無人接聽。

　　兩融業(yè)務兩輪檢查均被罰

　　今年以來證監(jiān)會已經(jīng)針對兩融業(yè)務對券商進行了兩輪處罰。今年1月，海通證券等三家券商因存在違規(guī)問題被采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。海通證券對此回復稱，兩融業(yè)務處罰對業(yè)務的影響大概906萬元。據(jù)媒體報道，2014年12月，海通證券的單月凈利潤為73476.06萬元，906萬元占比不過1.2%。

　　今年9月，海通證券發(fā)布公告稱，公司于9月10日收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書，指公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份違法違規(guī)案，因而公司被中證監(jiān)作出行政處罰，責令整改，沒收違法所得2865.3萬人民幣，并罰款8595.9萬元。

　　2014年4月，證監(jiān)會上海監(jiān)管局對海通證券因融資融券業(yè)務中出現(xiàn)多處不合規(guī)情況，采取出具警示函措施，提醒公司進一步健全內(nèi)部控制，依法規(guī)范開展融資融券業(yè)務。據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，2013年10月，證監(jiān)會對海通證券融資融券業(yè)務進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)三大違規(guī)問題。自兩融業(yè)務于2010年3月試點啟動以來，海通證券是首家因該業(yè)務遭遇監(jiān)管部門出具警示函的券商。

　　另據(jù)媒體報道，自2012年8月以來，海通證券累計為106名在該公司證券交易不足6個月時限要求的客戶開立了融資融券賬戶。還為9名維持擔保比例低于300%的客戶辦理提取現(xiàn)金操作。消息稱，正是因為海通證券沒有按照規(guī)則及時對上述客戶平倉導致虧損擴大，遭到客戶告狀，最后海通證券以公司名義賠了2000萬元了事。

　　保薦屢次受罰

　　2014年5月23日，證監(jiān)會披露六只新股在2014年年初首次公開發(fā)行(IPO)承銷過程中存在違規(guī)行為，證監(jiān)會對所涉及的海通證券等多家券商、兩家發(fā)行人和六名個人采取了不同的監(jiān)管措施。據(jù)媒體報道，海通證券在承銷炬華科技時，向海通證券董事任職單位的關聯(lián)公司配售股票；在承銷慈銘體檢項目中，路演材料中有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內(nèi)容。證監(jiān)會對海通證券采取出具警示函、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對慈銘體檢采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

　　此前，截至2003年，有數(shù)據(jù)可查的84家券商中有18家的保代或保薦機構在保薦項目上市中受到過談話提醒、3個月內(nèi)不受理保薦代表人負責的推薦、出具警示函、被撤銷保代資格等相關監(jiān)管措施。

　　其中，海通證券共有三單項目受罰。海通證券保代程建新、王建輝2006年11月在寧波摩士申請文件制作粗糙，保薦代表人未能做到勤勉盡責受到談話提醒；2011年6月蘇海燕、相文燕在保薦上海現(xiàn)代制藥股份有限公司公開增發(fā)申請過程中，違反相關規(guī)定，受到出具警示函的監(jiān)管措施；2012年5月保代趙慧怡在保薦浙江道明光學股份有限公司首發(fā)并上市項目中，擅自修改封卷后的招股說明書并提交了內(nèi)容有誤的上市保薦書，違反相關規(guī)定，受到出具警示函。

　　更早之前，海通證券還因在披露的上市保薦書中將保薦主題寫錯公司而收到監(jiān)管層出具的警示函。道明光學2011年11月22日登陸A股市場，而就在其上市前一日，公司保薦機構海通證券所披露的上市保薦書中，竟將保薦主體道明光學“錯寫”成另一家上市公司姚記撲克。不僅如此，該份保薦書中還同時出現(xiàn)了“發(fā)行前市盈率高于發(fā)行后市盈率”的低級錯誤。上述瑕疵一經(jīng)披露，市場一片嘩然，相關保薦人也因此飽受質疑。(記者 蔣檸潞)