近日，證監(jiān)會對違規(guī)參與配資的華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券予以重罰。記者注意到，近幾年，華泰證券屢屢受到監(jiān)管部門關注，今年上半年，華泰證券還曾因兩融業(yè)務違規(guī)受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管。2013年和2014年則因資管業(yè)務存在多項違規(guī)而遭到過處罰。

　　華泰證券為何在近年多次出現(xiàn)違規(guī)情況，又準備如何整改呢？中國經濟網對華泰證券方面進行了采訪，截至發(fā)稿時，未收到回復。

　　收證監(jiān)會罰單 叫停第三方軟件下單

　　配資清理不斷升級，9月11日，證監(jiān)會對接入恒生HOMS系統(tǒng)等第三方軟件的五家機構開出了高達2.4億元的罰單，華泰證券是其中之一。

　　中國經濟網記者了解到，華泰等四家券商面臨行政處罰，直接原因是公司沒有對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件進行軟件認證許可，沒有對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，沒有落實賬戶真實、一致等要求。

　　據了解，華泰證券在2013年7月接入恒生HOMS系統(tǒng)，2014年10月至12月期間接入同花順的外接系統(tǒng)。經證監(jiān)會調查，華泰證券客戶中有516個使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。在今年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》（證監(jiān)會公告[2015]19號）（即“19號文”）之后，仍未落實要求，新增下掛子賬戶102個。

　　“性質惡劣、情節(jié)嚴重”——這是證監(jiān)會在《告知書》中對華泰證券行為的定性。證監(jiān)會決定從重處罰，對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款。時任華泰證券經紀業(yè)務總部總經理胡智、信息技術部副總經理陳棟分別遭警告，并被罰款10萬元。

　　9月11日，華泰證券公告，公司計劃于2015年9月25日收市后，陸續(xù)暫停提供同花順手機客戶端、網易財經APP、鑫財通、萬德APP等下單服務，這意味著華泰證券將斷開其他各類外掛賬戶。華泰證券表示，關停第三方交易軟件下單一方面是監(jiān)管要求，另一方面是出于保護投資者的考慮。

　　兩融業(yè)務曾違規(guī) 證監(jiān)會對其行政監(jiān)管

　　今年4月，中國證監(jiān)會通報了一季度證券公司融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查情況。在46家被檢查的證券公司中，有六家券商存在違規(guī)問題。華泰證券同樣位列其中。

　　中國經濟網記者了解到，華泰證券在融資融券業(yè)務開展中存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，且違規(guī)情節(jié)較重。

　　對此，證監(jiān)會對華泰證券采取限期改正的行政監(jiān)管措施。華泰證券表示，公司將按監(jiān)管部門的要求在限定的期限內完成整改，確保融資融券業(yè)務的合規(guī)有序開展。

　　2014年，兩融業(yè)務規(guī)模的爆發(fā)式增長為華泰證券的業(yè)績增添了一抹濃重的色彩。公開資料顯示，華泰證券2014年實現(xiàn)營業(yè)收入120.62億元，同比增長67.94%，歸屬于上市公司股東的凈利潤44.86億元，同比增長102.11%。其中，融資融券業(yè)務表現(xiàn)強勁，2014 年末，其融資融券余額為654.83億，同比增長234.64%，市場份額6.38%，排名位居行業(yè)第二。

　　因資管業(yè)務違規(guī)等事項 曾多次遭處罰

　　2014年華泰證券的問題也不少。2014年9月6日，華泰證券在公告中表示，因公司管理的華泰紫金增強債券集合資產管理計劃、華泰紫金周期輪動集合資產管理計劃等多個資產管理計劃在2013年1月至今年3月期間，存在同日或隔日通過交易對手實現(xiàn)不同計劃之間間接進行債券買賣交易的情形。同時，人民銀行南京分行早在6月就此事項對華泰證券進行行政處罰，但該公司并未及時向監(jiān)管部門報告。中國證監(jiān)會責令其予以改正。

　　資料顯示，華泰證券在2012年1月至2013年7月期間有32筆現(xiàn)券交易價格偏離中債估值較多，且未向相關部門備案，違反了有關規(guī)定；人行南京分行給華泰證券罰款50萬元。

　　據《 大眾證券報 》報道，華泰證券資管產品出事并不是第一次，早在2013年5月3日，華泰證券就曾公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局兩份行政監(jiān)管措施決定書，共提及公司四項違規(guī)行為。包括華泰證券一款資產管理產品變相擴大投資范圍、交易系統(tǒng)發(fā)生信息安全事件、營業(yè)部員工涉嫌觸犯法律等。

　　處罰決定書顯示，通過與華泰尊享收益分級限額特定資產管理計劃簽訂定向資產管理合同的方式，華泰證券將限額特定計劃資金用于受讓某公司持有的應收賬款債權，變相擴大限額特定資產管理計劃的投資范圍。

　　此外，華泰證券還存在防火墻失控的問題。江蘇證監(jiān)局發(fā)出的第二份處罰函稱，因內控不完善，華泰證券出現(xiàn)了數項違規(guī)行為。江蘇證監(jiān)局處罰函稱，華泰證券“未能嚴格落實與子公司之間的信息隔離措施，出現(xiàn)相關項目公司應列入限制名單而未列入的情況，致使公司未能限制與項目公司有關的證券自營和發(fā)布研究報告業(yè)務”。

　　江蘇證監(jiān)局處罰函還顯示，華泰證券某營業(yè)部對從業(yè)人員的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，“該營業(yè)部個別員工在營業(yè)部工作期間涉嫌觸犯法律”。（記者 魏京婷）