證監(jiān)會(huì)開(kāi)出私募業(yè)“史上最重”罰單

　　瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、責(zé)任人員合計(jì)被罰4100萬(wàn)元

　　◎記者 梁銀妍

　　繼優(yōu)策投資之后，又一私募機(jī)構(gòu)收到大額罰單。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1月23日發(fā)布的消息，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)浙江瑞豐達(dá)資產(chǎn)管理有限公司（下稱(chēng)“瑞豐達(dá)”）及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、責(zé)任人員合計(jì)罰款4100萬(wàn)元，處罰力度為私募行業(yè)“史上最重”。

　　同日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金紀(jì)律處分典型案例（第二批）》，該批案例涵蓋募集推介、投資運(yùn)作、內(nèi)部控制、從業(yè)資格管理等方面的嚴(yán)重違規(guī)行為，幫助私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員準(zhǔn)確理解規(guī)則要求，提升行業(yè)合規(guī)意識(shí)。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)已對(duì)瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人孫偉等責(zé)任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。

　　經(jīng)查，瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。上海證監(jiān)局對(duì)瑞豐達(dá)及關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)共罰沒(méi)2800余萬(wàn)元，對(duì)5名責(zé)任人員共罰款1300余萬(wàn)元，對(duì)瑞豐達(dá)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)相關(guān)私募機(jī)構(gòu)管理人登記。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問(wèn)題線索，證券監(jiān)管部門(mén)將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

　　據(jù)了解，2025年，證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)600余個(gè)機(jī)構(gòu)、個(gè)人采取行政監(jiān)管措施，立案稽查約30起，移送公安機(jī)關(guān)線索約40條。今年以來(lái)，證券監(jiān)管部門(mén)已對(duì)超10家私募機(jī)構(gòu)違規(guī)行為作出行政處罰。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，私募領(lǐng)域并非監(jiān)管空白地帶，任何嚴(yán)重違規(guī)行為都將受到多維度、立體化的嚴(yán)格懲處。在行業(yè)自律層面，相關(guān)私募基金管理人登記將被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法注銷(xiāo)；在行政層面，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)其作出行政處罰；在刑事層面，涉嫌犯罪的線索將被移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　后續(xù)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)依法嚴(yán)厲查處私募基金領(lǐng)域違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等惡劣違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究違法主體責(zé)任，提高違法違規(guī)成本，持續(xù)凈化市場(chǎng)環(huán)境，同時(shí)將繼續(xù)深化宣傳教育工作，督促私募機(jī)構(gòu)自查自糾，抓緊整改通道化、違規(guī)代持等各類(lèi)不規(guī)范行為，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。