近期，財(cái)通證券無錫永樂路證券營業(yè)部員工陳炯遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。

　　決定書指出，陳炯在從業(yè)期間存在多項(xiàng)違規(guī)行為，主要包括在微信群中提供、傳播誤導(dǎo)客戶的信息，未能充分提示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，以及操作客戶賬戶。

　　這些行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳炯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　值得注意的是，今年以來，財(cái)通證券已多次因合規(guī)問題受到監(jiān)管關(guān)注。就在11月7日，財(cái)通證券因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)違規(guī)被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施。經(jīng)查，財(cái)通證券場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在標(biāo)的管理機(jī)制不健全、未對(duì)掛鉤標(biāo)的實(shí)施及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整、投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位、未對(duì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實(shí)施有效管理等問題。同時(shí)，財(cái)通證券高級(jí)管理人員裴根財(cái)作為分管領(lǐng)導(dǎo)，也被出具警示函。

　　今年9月，財(cái)通證券又因境外子公司管理方面存在多項(xiàng)合規(guī)漏洞，再次被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　早在今年2月，財(cái)通證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被中國人民銀行浙江省分行處以195萬元罰款。值得注意的是，這是新修訂的《反洗錢法》于2025年1月1日實(shí)施以來，首次有券商因此被罰，兩名相關(guān)責(zé)任人也被處以罰款。

　　財(cái)通證券總部位于杭州，其前身為1993年成立的浙江財(cái)政證券公司，于2017年在上交所上市，是浙江省屬唯一券商。2025年前三季度，財(cái)通證券營業(yè)收入與凈利潤分別同比增長13.99%和38.42%。值得注意的是，本次涉事員工所在的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線增長尤為迅猛：前三季度凈收入同比增長66%，其中第三季度單季增幅高達(dá)119%。