◎記者 梁銀妍

上海證券報記者獲悉，中國證監(jiān)會近日對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（下稱“優(yōu)策投資”）及有關責任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰，優(yōu)策投資及3名責任人員合計被罰超3500萬元，處罰力度堪稱私募行業(yè)“史上最重”。

接近證監(jiān)會人士告訴記者，去年以來，證監(jiān)會嚴厲打擊私募領域違法違規(guī)行為。侵占挪用私募基金財產、開展資金池業(yè)務、違規(guī)關聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴重損害投資者合法權益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”，證監(jiān)會將堅決貫徹落實新“國九條”要求，依法嚴厲查處。

合計處罰超3500萬元

近日，證監(jiān)會對優(yōu)策投資及有關責任人員違法違規(guī)行為作出行政處罰。經查，優(yōu)策投資及其實際控制人存在違規(guī)挪用基金財產、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規(guī)。

浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資罰款2100萬元，對3名責任人員罰款1425萬元，對實際控制人采取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）同步撤銷管理人登記。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅持應移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機關。

上述接近證監(jiān)會人士表示，對上述機構和相關人員合計處罰超3500萬元，處罰力度為私募行業(yè)“史上最重”。2023年出臺的《私募投資基金監(jiān)督管理條例》，大幅提高了處罰力度，證監(jiān)會將用足用好法律條款，進一步提高違法違規(guī)成本。

侵占挪用私募基金財產行為嚴重損害投資者合法權益、破壞市場秩序。上述人士表示，證監(jiān)會將堅決貫徹落實新“國九條”要求，依法嚴厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

南開大學金融學教授田利輝在接受上海證券報記者采訪時表示，監(jiān)管部門持續(xù)打擊私募領域的違法違規(guī)行為，有利于維護投資者合法權益，促進整個行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展，實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”。整治私募行業(yè)違法違規(guī)行為，關鍵在于用足用好法律手段，通過行政、民事和刑罰三位一體，對于違規(guī)違法私募予以嚴懲，形成不敢亂、不能亂和不想亂的私募新生態(tài)。

私募行業(yè)加速洗牌分化

在“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管基調下，私募行業(yè)加速洗牌與分化。

一方面，私募行業(yè)管理規(guī)模及頭部機構實力不斷增強。中基協(xié)發(fā)布的數(shù)據顯示，截至今年10月末，存續(xù)私募基金管理規(guī)模達22.05萬億元，創(chuàng)下歷史新高。其中，存續(xù)私募證券投資基金規(guī)模7.01萬億元，同樣創(chuàng)出新高。

在中國社會科學院金融研究所副研究員李俊成看來，本輪增長主要緣于存量基金凈值回升的驅動，而非依賴新發(fā)產品擴張。這反映了行業(yè)資產管理的價值創(chuàng)造能力，是行業(yè)根基趨于穩(wěn)固的積極信號。

另一方面，私募基金管理人不斷“出清”。據中基協(xié)官網發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據，截至12月12日，年內已注銷私募基金管理人登記1141家?！爸鲃幼N”“協(xié)會注銷”“12個月無在管注銷”“依公告注銷”等四種類型注銷數(shù)量分別為570家、486家、81家和4家。

與此同時，監(jiān)管部門扎實推進私募領域風險整治，行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機構超8000家，行業(yè)結構進一步優(yōu)化，行業(yè)風險明顯收斂。同時，積極開展合規(guī)培訓、普法教育，督促機構自查自糾，引導行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念，投早、投小、投硬科技，服務實體經濟發(fā)展和國家戰(zhàn)略。