原標題：美國擴大德銀俄羅斯洗錢案調(diào)查
據(jù)外媒報道，美國監(jiān)管機構(gòu)正在擴大對德意志銀行俄羅斯洗錢案的調(diào)查，以查明相關(guān)交易行為是否違反了美國對俄羅斯的制裁條款。
英國《金融時報》25日援引消息人士的話稱，美國司法部和紐約州金融服務(wù)局正在擴大對于德意志銀行莫斯科部門的洗錢案調(diào)查，以查明德意志銀行的洗錢行為是否涉嫌違反相關(guān)制裁條款。美國監(jiān)管機構(gòu)擴大調(diào)查范圍的原因是相關(guān)交易涉及一位身份為美國公民的前銀行家。監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查涉及約60億美元的交易。
美國對俄羅斯采取的經(jīng)濟制裁措施，為企業(yè)在與俄羅斯企業(yè)和個人進行業(yè)務(wù)往來時制造了很多障礙，尤其是在相關(guān)業(yè)務(wù)涉及美元交易時。
此次調(diào)查的焦點在于所謂的“鏡像交易”（mirror trade）。這種交易允許資金不用通過常規(guī)渠道就可以從一個國家轉(zhuǎn)往另一國。俄羅斯客戶可以通過德意志銀行的莫斯科部門使用盧布購買證券，再由該行的倫敦部門出售這些證券獲取包括美元在內(nèi)的外匯。
今年早些時候，歐洲和美國的監(jiān)管機構(gòu)對“鏡像交易”發(fā)起了調(diào)查，英國金融行為監(jiān)管局也在調(diào)查德意志銀行的俄羅斯部門是否存在通過“鏡像交易”進行洗錢的行為。德意志銀行前交易員蒂姆·維斯維爾在調(diào)查期間被辭退。維斯維爾是美國公民，之前是德意志銀行俄羅斯部門的員工，今年10月他對德意志銀行提起了訴訟，認為自己不應(yīng)當被解雇。
《金融時報》的報道稱，美國監(jiān)管機構(gòu)目前正在調(diào)查維斯維爾的交易行為是否得到了銀行高層的默許，還在調(diào)查德意志銀行是否制定了針對俄羅斯制裁的合規(guī)計劃，以及是否向監(jiān)管機構(gòu)提供了準確的信息。該案涉及的俄羅斯客戶包括據(jù)稱與俄羅斯總統(tǒng)普京關(guān)系密切的阿爾卡季和鮑里斯·羅滕貝格兄弟。這對兄弟掌管著俄羅斯的一些能源和金融企業(yè)。一些分析人士認為，這對兄弟試圖通過向其子女出售資產(chǎn)來規(guī)避西方國家的制裁措施。
德意志銀行6月份已經(jīng)啟動了對于俄羅斯證券交易活動的內(nèi)部調(diào)查，并解雇了若干名員工，調(diào)查涉及截至2015年初的為期四年的相關(guān)交易。德意志銀行表示，該行針對此次俄羅斯洗錢案涉及的一些個人采取了規(guī)范措施，并保證將繼續(xù)對其他相關(guān)客戶采取類似措施。(王婧)